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[单项选择]一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。
[多项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。
A. 信息披露制度
B. 证券公司向监管机构的报告制度
C. 检查制度
D. 建立内部稽核制度
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
[单项选择]中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。
A. 机构、制度与人员的检查
B. 分析财务报表附注
C. 分析董事会报告
D. 分析证券公司年度报告
[多项选择]证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。
A. 申请书
B. 辅导报告
C. 承销协议
D. 承销团协议
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[多项选择]证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料( )
A. 申请书
B. 风险处置预案
C. 市场调查与可行性报告
D. 具备承销条件的证明材料或陈述材料
E. 承销协议
[多项选择]根据规定，证券公司申请服务部同城迁址，应向所在地中国证监会派出机构提交的材料有( )。
A. 服务部申请表
B. 原客户的转移方案
C. 公司法定代表人签署的承诺
D. 营业财务表
E. 所迁地址的状况报告
[多项选择]证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
A. 实际控制人
B. 独立董事
C. 控股股东
D. 负责证券业务的高管人员
[单项选择]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
[多项选择]期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 营业部的管理制度文本
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 15个工作日内
B. 20个工作日内
C. 10个工作日内
D. 5个工作日内
