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[单项选择]（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 证券服务机构
[多项选择]证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）.
A. 证券登记结算公司
B. 会计师事务所
C. 证券投资咨询公司
D. 证券信用评级机构
[单项选择]（）是指依法设立的从事拍卖活动的企业法人。
A. 拍卖人
B. 委托人
C. 竞买人
D. 买受人
[单项选择]( )是指依法设立并取得房地产估价机构资源，从事房地产估价活动的中介服务机构。
A. 中介管理机构
B. 房地产管理机构
C. 房地产估价机构
D. 房地产质量管理机构
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 商务部
C. 中国人民银行
D. 中国证券业协会
[单项选择]根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。
A. 中国证券业协会
B. 国家发改委
C. 国务院
D. 中国证监会
[多项选择]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 根据客户的风险特性，推荐投资证券产品
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）和有关主管部门批准。
A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 证券公司
D. 国务院证券监督管理机构
[多项选择]2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）的行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]从事房地产经纪的机构是指依法设立，并自领取营业执照之日起（）日内，到工商登记机关所在地的市、县人民政府房地产管理部门备案，领取备案证明。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[判断题]任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。（）
[单项选择]证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A. 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
