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发布时间:2023-10-14 05:28:43

[单项选择]首次公开发行股票,关于发行人关联方情况的披露,发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的()为止。
A. 法人
B. 实际控制人的上一级单位
C. 关联人
D. 国有控股主体或自然人

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[多项选择]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人申请首次公开发行股票,应当满足的条件有()。
A. 发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B. 发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
C. 发行人股权清晰
D. 发行人足额缴纳注册资本,主要资产不存在重大权属纠纷
[多项选择]首次公开发行股票时,根据公开性原则,发行人和主承销商应公开股票发行的()。
A. 认购地点
B. 认购时间
C. 认购办法
D. 认购者名单
[单项选择]发行人首次公开发行股票,主承销商应在()中说明内核情况。
A. 发行保荐书
B. 招股说明书
C. 发行公告
D. 法律意见书
[多项选择]首次公开发行股票时,根据公开性原则,发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。
A. 认购者名单
B. 认购时间
C. 认购地点
D. 认购办法
[多项选择]在上市公告书中,发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况,主要包括()
A. 募股资金总额
B. 发行费用总额及项目
C. 按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D. 发行数量
E. 发行方式
[多项选择]发行人首次公开发行股票的主体资格包括()。
A. 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B. 发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2年以上
C. 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化
D. 发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
[多项选择]保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有()。
A. 勤勉尽责的原则
B. 诚实守信的原则
C. 突出重点、鼓励创新的原则
D. 责任明确、风险自担的原则
[判断题]首次公开发行股票,发行人应披露最近2年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。()
[多项选择]根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。发生下列()情况之一时,应该重新辅导。
A. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B. 辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
[不定项选择]首次公开发行股票招股说明书应披露发行人()。
A. 发展战略
B. 技术开发计划
C. 人员扩充计划
D. 预计新股上市后的二级市场走势
[单项选择]发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布()。
A. 股票发行公告
B. 承销总结报告
C. 初步询价结果及发行价格区间公告
D. 网上资金申购发行摇号中签结果公告
[多项选择]首次公开发行股票的发行人支付给中介机构的费用包括()。
A. 申报会计师费用、律师费用
B. 评估费用
C. 承销费用、保荐费用以及上网发行费用
D. 财务顾问费
[单项选择]首次公开发行股票,在招股说明书中,发行人应披露的股本情况主要包括()等。
A. 持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职
B. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
C. 内部职工股发生过转移或交易的情况
D. 内部职工股的审批及发行情况
[多项选择]对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件,发行人律师应做到()。
A. 在该文件首页注明"以下第××页至第××页与原件一致"
B. 在该文件首页签名和签署鉴证日期
C. 律师事务所在该文件首页加盖公章
D. 律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章加盖骑缝章
[判断题]首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员最近3年在发行人处领取收入情况。()
[单项选择]首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行人的()。
A. 发展战略
B. 技术奸发计划
C. 人员扩充计划
D. 预计新股上市后的二级市场走势
[单项选择]发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交()。
A. 原件两份,复印件两份
B. 原件一份,复印件两份
C. 原件一份,复印件一份
D. 原件一份,复印件三份

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