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发布时间:2023-10-23 00:10:08

[单项选择]通过网上现金认购方式发售ETF的,如果发售时间为一个交易日(N日),那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后,发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A. N+1
B. N+2
C. N+3
D. N+4

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[单项选择]通过网上现金认购方式发售ETF的,如果发售时间为一个交易日(N日),那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后,发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A. N+1
B. N+2
C. N+3
D. N+4
[多项选择]中国结算上海分公司的网上现金认购,发售时间为一个交易日(N 日)的资金结算流程为( )。
A. N 日发售结束后,中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行资金清算
B. N+1日在规定的交收截止时点,在满足当日交易所证券交易资金交收后,结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收
C. N+2日14:00前,中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
D. N+4 日,中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认的有效认购数据及解冻的认购资金进行资金清算,并入当日清算净额,并将有效认购数据发送给发行协调人
[单项选择]根据中国结算深圳分公司规定,通过中国结算深圳分公司派发的现金股利,( )由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸,再由证券公司划入股东资金账户。
A. R-1日
B. R日
C. R+1日
D. R+2日
[多项选择]ETF交易中,办理场外现金认购的投资者,认购以ETF份额申请,其认购金额是()的乘积。
A. 认购价格
B. 认购份额
C. 1-认购费率
D. 1+认购费率
[多项选择]在ETP交易中,办理场内现金认购的投资者,认购以ETF份额申请,其认购金额是()的乘积。
A. 认购价格
B. 认购份额
C. 认购费率
D. 1+认购费率
[多项选择]下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明,正确的是()。
A. 网下组合证券认购的,中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券,并将认购冻结数据发送给基金管理人
B. 基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定,初步确认各成分股的认购数量后,向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C. 中国结算公司上海分公司审核后,将投资者账户内相应的股票进行冻结,并将认购冻结数据发送给基金管理人
D. 网上组合证券认购的,ETF发售结束日终,参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
[多项选择]下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中,正确的有( )。
A. 网下组合证券认购的,中国结算上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券,并将认购冻结数据发送给基金管理人
B. 基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定,初步确认各成份股的认购数量后,向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C. 中国结算上海分公司审核后,将投资者账户内相应的股票进行冻结,并将认购冻结数据发送给基金管理人
D. 网上组合证券认购的,ETF发售结束日终,参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
[单项选择]( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。
A. 网上现金认购
B. 网下现金认购
C. 网下组合证券认购
D. 网上组合证券认购
[单项选择]()方式虽可避免认购证带来的额外费用,但是由于采用实际缴存的方式,实际上往往伴随着巨额现金流动。
A. 市值配售 
B. 储蓄存单 
C. 全额预缴、比例配售方式 
D. 网上定价、竞价
[多项选择]ETF认购方式可分为( )。
A. 网上现金认购
B. 网下现金认购
C. 网下组合证券认购
D. 网上组合证券认购

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