[多项选择]下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是（）。
A. 网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
B. 基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C. 中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人
D. 网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

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[多项选择]下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是（）。
A. 交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司
B. 登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人
C. 结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除
D. 如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17：00前及时补足

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[多项选择]下列各项关于中国结算上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是( )。
A. 交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司
B. 登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人
C. 结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除
D. 如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17:00前及时补足

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[多项选择]下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的有( )。
A. 网下组合证券认购的，中国结算上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
B. 基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成份股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C. 中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人
D. 网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

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[多项选择]关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有( )。
A. T日，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
B. 结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0日预交收资金不足，其差额为待交付金额，而且必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内
C. T+1日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
D. T+1日，中国结算上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至中国结算上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其结算备付金账户

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[多项选择]关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有( )。
A. 结算参与人于T日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B. 资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款
C. 资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户
D. 中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户

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[多项选择]下列关于中国结算上海分公司目前的资金划拨方式的说法，正确的有( )。
A. 结算参与人于T日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B. 资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款
C. 资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户
D. 中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户

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[多项选择]中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所( )。
A. 投资者与托管证券公司托管关系的建立
B. 投资者与托管证券公司托管关系的变更
C. 投资者托管在证券公司的证券数量
D. 投资者托管在证券公司的证券数量变化情况

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[多项选择]关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将 ( )从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。
A. 结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B. 由于T日赎回需从基金管理人ETF证券账户付出的组合证券
C. 结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D. 由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券

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[多项选择]买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（）。
A. 组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B. 组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C. 不作为对手方
D. 不提供交收担保

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[多项选择]能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。
A. 上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B. B股的境外代理商
C. 证券公司
D. B股托管银行

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