更多"关于证券公司承销证券的说法中，错误的是（）。"的相关试题:
[多项选择]下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。
A. 证券公司应当向中国证监会报送申请材料
B. 申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件
C. 风险处置预案
D. 主承销商的内核报告
[单项选择]有关证券承销的说法错误的是
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的，应当由承销团承销
D. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
[多项选择]有关证券承销的说法哪些是错误的：
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销
D. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准
[单项选择]关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是( )。
A. 向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B. 申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
C. 申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D. 摸清风险底数
[单项选择]下列关于证券承销的说法中，错误的是哪项( )。
A. 依《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式
B. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D. 承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案
[单项选择]以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是( )。
A. 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
[单项选择]以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是( )。
A. 交易行为的自主性
B. 交易的风险性
C. 利润的可观性
D. 收益的不稳定性
[多项选择]关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )。
A. 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B. 内部控制要防范经营风险和道德风险
C. 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D. 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
[单项选择]关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是 ( )。
A. 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B. 具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
C. 组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
D. 注册资本不得少于人民币2亿元
[多项选择]下列关于证券公司的说法正确的是：
A. 证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B. 证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保
C. 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D. 证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
[多项选择]下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是( )。
A. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 证券承销业务可以采取代销或者包销方式
C. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销
D. 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成
