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[单项选择]关于证券公司承销证券的说法中，错误的是（）。
A. 证券公司承销证券应当同发行人签订代销或包销协议
B. 证券公司对代销或包销的证券应当先行出售给认购人
C. 证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券
D. 证券的代销、包销，期限最长不得超过90日
[多项选择]下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。
A. 自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B. 自营业务部门是自营业务的执行机构
C. 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D. 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
[单项选择]以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是( )。
A. 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
[单项选择]下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是( )。
A. 证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B. 证券公司应加强内部风险控制
C. 证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D. 证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
[单项选择]下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是( )。
A. 证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B. 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托
C. 证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿
D. 证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
[单项选择]下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。
A. 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
[多项选择]关于证券公司，下列说法正确的有( )。
A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B. 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C. 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D. 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
[多项选择]下列关于证券公司的说法正确的是： ( )
A. 证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B. 证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保
C. 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D. 证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
[单项选择]有关证券承销的说法错误的是
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的，应当由承销团承销
D. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
[单项选择]下列关于证券公司的说法中( )是正确的。
A. 设立证券公司，净资产不低于人民币5亿元
B. 证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元
C. 证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币3亿元
D. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，无须经国务院证券监督管理机构批准
[多项选择]关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )。
A. 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B. 内部控制要防范经营风险和道德风险
C. 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D. 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
[单项选择]下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。
A. 证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B. 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C. 中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
D. 证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
[多项选择]有关证券承销的说法哪些是错误的：
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销
D. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准
[多项选择]下列关于我国证券公司的说法，正确的有( )。
A. 证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营
B. 证券公司是证券公司营销的组织实施者
C. 证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管
D. 证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理
[多项选择]关于证券公司与证券经纪人之间的关系，下列说法正确的是( )。
A. 证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B. 证券公司应当向证券业协会申请给证券经纪人颁发证券经纪人证书
C. 证券经纪人应当在授权范围内从事业务
D. 证券公司对证券经纪人的执业行为进行监督
[单项选择]关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是( )。
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
