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[单项选择]以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是( )。
A. 面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人
B. 应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式
C. 相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务
D. 应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展
[多项选择]关于证券公司，下列说法正确的有( )。
A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B. 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C. 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D. 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
[单项选择]关于证券公司承销证券的说法中，错误的是（）。
A. 证券公司承销证券应当同发行人签订代销或包销协议
B. 证券公司对代销或包销的证券应当先行出售给认购人
C. 证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券
D. 证券的代销、包销，期限最长不得超过90日
[单项选择]下列关于证券公司的说法中( )是正确的。
A. 设立证券公司，净资产不低于人民币5亿元
B. 证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元
C. 证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币3亿元
D. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，无须经国务院证券监督管理机构批准
[多项选择]下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。
A. 证券公司应当向中国证监会报送申请材料
B. 申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件
C. 风险处置预案
D. 主承销商的内核报告
[单项选择]关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是( )。
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[单项选择]下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有( )。
A. 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
[单项选择]下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是( )。
A. 证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B. 证券公司应加强内部风险控制
C. 证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D. 证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
[多项选择]下列关于证券公司，说法正确的是_________。
A. 综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元，经纪类证券公司为5 000万元
B. 对证券公司的监管有资产负债监管、准备金监管、实物交易监管、代理业务限制等
C. 证券公司的注册资本低于法定时，由证券交易所撤销对其业务范围的核定
D. 证券公司办理经纪业务，如欲接受客户全权委托必须签署书面的委托协议方可进行
[单项选择]关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是 ( )。
A. 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B. 具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
C. 组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
D. 注册资本不得少于人民币2亿元
[单项选择]关于证券公司的设立条件，下列说法不正确的是：
A. 证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式
B. 证券公司的注册资本最低限额是2亿元
C. 主要股东最近3年无违法违规记录，具有持续盈利能力
D. 具有完善的风险管理与内部控制制度
[单项选择]关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是( )。
A. 证券公司可以设立全资子公司
B. 证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C. 其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件
D. 无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
[单项选择]关于证券公司从事的业务，下列说法正确的是( )。
A. 证券公司可以从事证券经纪业务
B. 证券公司不得从事证券资产管理
C. 证券公司只能从事证券自营业务
D. 证券公司不能从事证券承销与保荐业务
[单项选择]关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是( )。
A. 摸清风险底数
B. 向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
C. 申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D. 申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
