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[单项选择]股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
[单项选择]中国证监会受理企业发行股票申请文件后，对发行人、申请文件的合规性进行初审，并在____内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起____内将补充完善的申请文件报至中国证监会。（）
A. 30日；30日
B. 60日；30日
C. 30日；10日
D. 30日；15日
[单项选择]《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司( )的必备申请文件。
A. 公司债券发行
B. 可转换公司债券发行
C. 首次公募股票并上市
D. 新股发行
[判断题]在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，应在10个工作日内作出是否受理的决定。（）
[判断题]如果申请人提交的专利申请文件为一式一份，国家知识产权局将不予受理该申请。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（）
[单项选择]《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。
A. 一般要求
B. 最低要求
C. 最高要求
D. 参考要求
[单项选择]所谓( )，是指安全生产许可证颁发管理机关依法对申请人提交的申请文件、资料是否齐全、真实、合法，进行检查核实的工作。
A. 资料审查
B. 书面审查
C. 实质性审查
D. 形式审查
[单选题]中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起（ ）编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。
A.5日内
B. 10日内
C. 2个工作日内
D.3个工作日内
[多项选择]上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。
A. 本次非公开发行股票预案
B. 发行人最近3年的财务报告和审计报告
C. 最近1年的比较式财务报表
D. 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
[判断题]辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。（）
[多选题]上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时，应当提交下列文件：
A.中国证监会的核准文件；
B.经中国证监会审核的全部发行申报材料；
C.发行具体实施方案和发行公告；
D.发行的准确时间安排；
E.相关招股意向书或者募集说明书；
[单项选择]股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
A. 中国证监会
B. 国务院
C. 证券交易所
D. 证券公司
[单项选择]股份变动及上市公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前（）个工作日内刊登。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]由（）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A. 基金管理人及基金托管人
B. 基金销售机构
C. 基金注册登记人
D. 基金持有人
[判断题]在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的管理关系。（）
