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[多项选择]上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。
A. 本次非公开发行股票预案
B. 发行人最近3年的财务报告和审计报告
C. 最近1年的比较式财务报表
D. 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
[多项选择]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。
A. 发行人股东大会决议
B. 募集说明书(申报稿)
C. 募集说明书摘要
D. 发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
[判断题]上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。( )
[多项选择]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A. 发行人董事会决议
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行公告
D. 发行人股东大会决议
[单项选择]
证券公司申请借人次级债务，应当提交的申请文件包括（）。
Ⅰ.相关股东（大）会决议
Ⅱ.借人次级债务合同
Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明
Ⅳ.债权人净资产情况的说明材料
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[判断题]上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书（申报稿）和募集说明书摘要。（）
[判断题]发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。
[判断题]发行人发行证券，应当依照法定程序向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送证券发行申请文件。 ( )
[单项选择]
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。
A. 公司章程
B. 公司营业执照
C. 申请公司债券上市的董事会决议
D. 公司债券使用管理办法
[单项选择]根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起一定期限内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，该期限为( )。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 半年
[多项选择]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )等。
A. 公司营业执照
B. 公司章程
C. 公司债券募集办法
D. 资产评估报告和验资报告
[判断题]对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。( )
[判断题]对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当获得充分的尽职调查证据，从而进行独立判断。( )
[多项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
B. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
[单项选择]短期贷款报审材料中，借款申请文件包括（）。
A. 上报单位关于贷款报批的请示
B. 流动资金贷款评审概要表
C. 流动资金贷款评审报告
D. 借款人借款申请书
E. 外商投资企业和股份制企业的董事会关于同意申请借款的决议（有法定人数董事会成员签名）和借款授权书
