更多"建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 ( )"的相关试题:
[单项选择]建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A. 风险预警指标
B. 风险监控阀值
C. 敏感性指标
D. 风险测量阀值
[单项选择]为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A. 风险预警指标
B. 风险监控阀值
C. 敏感性指标
D. 风险测量阀值
[多项选择]证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。
A. 风险预警指标
B. 风险监控阀值
C. 敏感性指标
D. 风险测量阀值
[多项选择]证券公司自营业务风险的监控包括( )。
A. 自营业务的规模控制
B. 自营业务的比例控制
C. 自营业务的内部控制
D. 自营业务的外部控制
[多项选择]以下关于自营业务风险的监控说法正确的是( )。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%
E. 对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
[单项选择]以下关于自营业务风险的监控说法错误的是( )。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
E. 对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
[单项选择]以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 经营风险
[多项选择]根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C. 由于管理不善而造成的损失
D. 由于内部控制不严格而造成的损失
E. 由于投资决策失误而造成的损失
[多项选择]风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对( )进行有效监控。
A. 证券持仓
B. 盈亏状况
C. 风险状况
D. 证券买卖
[多项选择]证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则包括( )。
A. 内部监察原则
B. 外部防范原则
C. 重点防范原则
D. 综合防范原则
