更多"根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责"的相关试题:
[多项选择]根据民事法律制度的规定，下列各项中，属于民事责任形式的有（）。
A. 返回财产
B. 没收非法财产
C. 赔偿损失
D. 罚款
[多项选择]根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。
A. 发行对象不得超过200人
B. 发行价格不得低于市场交易价格
C. 控股股东认购的股份36个月内不得转让
D. 非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中．不符合证券发行程序规定有( )。
A. 向不特定对象公开发行的证券票而总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
B. 证券代销、包销期限最长不得超过90日
C. 向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
D. 公开发行证券的发行人应当与中国证监会指定的证券公司鉴定承销协议，并发行经核准的证券
[多项选择]根据《证券法》规定，证券公开发行的情形有( )。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向特定对象发行证券累计超过二百人
C. 向特定对象发行证券累计超过三百人
D. 法律、行政法规规定的其他发行行为
[多项选择]根据证券法的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有( )。
A. 发行人采用承销方式申请公开发行股票的
B. 发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的
C. 发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的
D. 发行人申请非公开发行新股的
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。
A. 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B. 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C. 申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D. 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
[单项选择]根据( )规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 中国证券登记结算公司
D. 公司所在地中国证监会派出机构
[多项选择]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。
A. 股份有限公司非公开发行股票
B. 上市公司发行可转换公司债券
C. 上市公司公开发行新股
D. 股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
[多项选择]根据证券法规定，公开发行公司债券，应当符合下列（）条件。
A. 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
E. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[单项选择]根据证券法律制度的规定，以下关于公司公开发行公司债券的条件表述中，正确的是( )。
A. 有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 最近3年连续盈利
D. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
