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发布时间:2023-11-17 12:06:08

[多项选择]有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )
A. 指定商业银行
B. 证券登记结算机构
C. 资产托管机构
D. 证券交易所

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[多项选择]有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )
A. 指定商业银行
B. 证券登记结算机构
C. 资产托管机构
D. 证券交易所
[单项选择]客户交易结算资金专用存款账户中的交易结算资金应()房地产经纪机构财产。
A. 归属于
B. 独立于
C. 从属于
D. 视同
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管制度要求,( )通过签订合同的形式,明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
A. 证券登记结算公司
B. 指定的存管银行
C. 证券公司
D. 客户
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化。主要体现在( )。
A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构
B. 指定的存管银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额
C. 客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D. 客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括()。
A. 客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B. 客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C. 证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D. 登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
[单项选择]客户交易结算账户是指存管( )为每个投资者开立的、管理投资者用于证券买卖用途的交易结算安全存管专户。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 中央登记结算公司
D. 中国银监会
[单项选择]客户交易结算账户是指存管( )为每个投资者开立的、管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 中央登记结算公司
D. 中国银监会
[多项选择]证券经纪商通过客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账对客户的证券买卖交易进行( )等。
A. 前端控制
B. 后端控制
C. 计付利息
D. 清算交收

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