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[多项选择]2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有( )。
A. 证券公司普通职员
B. 证券公司董事
C. 财务负责人
D. 证券公司监事
[多项选择]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。
A. 正直诚信，品行良好
B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C. 在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D. 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
[单项选择]( )中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A. 2006年10月30日
B. 2005年11月30日
C. 2006年11月30日
D. 2005年10月30日
[多项选择]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。
A. 在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B. 在证券公司前10名股东单位工作的人员
C. 在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属
D. 控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。
A. 暂停其任职资格1至3年
B. 情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
C. 并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D. 给予警告处分
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应( )。
A. 暂停其任职资格1至3年
B. 情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
C. 情节严重的，按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D. 给予警告处分
[单项选择]证券公司因包销购入售后剩余股票而持有某上市公司5%以上股份的，上市公司董事监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东持有的该部分股票若需卖出，应遵守下列哪一项规定( )
A. 卖出时每减少5%应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告
B. 卖出时不受6个月时间限制
C. 在6个月内不得卖出
D. 卖出时所得收益归发行股票的公司所有
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列人员中可以担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的有( )。
A. 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员
B. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起已过七年
C. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已超过五年
D. 被开除的国家机关工作人员
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[单项选择]监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到股东要求其对董事、监事、高级管理人员提前诉讼的书面请求之日起( )日未提起诉讼，股东可以以自己的名义提起诉讼，所得赔偿归于公司。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 45
[多项选择]根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在( )情形下不得转让。
A. 本公司股票上市交易之日起1年内
B. 本公司股票上市交易之日起2年内
C. 董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D. 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
