更多"证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，"的相关试题:
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应( )。
A. 暂停其任职资格1至3年
B. 情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
C. 情节严重的，按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D. 给予警告处分
[多项选择]按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应当满足的基本条件包括( )。
A. 正直诚实，品行良好
B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件
C. 具备履行职责所必需的经营管理能力
D. 具有证券从业资格
[多项选择]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。
A. 正直诚信，品行良好
B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C. 在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D. 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
[多项选择]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。
A. 在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B. 在证券公司前10名股东单位工作的人员
C. 在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属
D. 控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属
[单项选择]证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列人员中可以担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的有( )。
A. 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员
B. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起已过七年
C. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已超过五年
D. 被开除的国家机关工作人员
[单项选择]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除的，国务院证券监督管理机构应当责令证券公司解除。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券公司因包销购入售后剩余股票而持有某上市公司5%以上股份的，上市公司董事监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东持有的该部分股票若需卖出，应遵守下列哪一项规定( )
A. 卖出时每减少5%应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告
B. 卖出时不受6个月时间限制
C. 在6个月内不得卖出
D. 卖出时所得收益归发行股票的公司所有
[多项选择]2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有( )。
A. 证券公司普通职员
B. 证券公司董事
C. 财务负责人
D. 证券公司监事
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
