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发布时间:2023-12-16 03:33:47

[多项选择]发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定,主要内容是( )。
A. 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员
B. 每次参加发审委会议的委员为5名
C. 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决
D. 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

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[多项选择]发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定,主要内容有( )。
A. 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员
B. 每次参加发审委会议的委员为5名,表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过
C. 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决
D. 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
E. 中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
[单项选择]发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为()名。
A. 5
B. 7
C. 8
D. 10
[单项选择]发审委通过召开发审会议进行审核工作,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。
A. 5
B. 6
C. 7
D. 8
[多项选择]发审委通过召开发审委会议进行审核工作,下列说法正确的是( )。
A. 发审委会议表决采取无记名投票方式
B. 发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由
C. 发审委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定,结合自身的专业知识,独立、客观、公正地对股票发行申请进行审核
D. 发审委会议结束后,参会发审委委员应当在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认,同时提交工作底稿
[单项选择]发审委委员以()身份出席发审委会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。
A. 个人 
B. 组织 
C. 发行人所在单位 
D. 证监会
[单项选择]发审委的普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为7名,表决投票时同意票数达到( )票为通过。
A. 7
B. 6
C. 5
D. 4
[单项选择]发审委委员为()名,部分发审委委员可以为专职。
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
[单项选择]发审委每次审核会议的法定人数至少为 ( )
A. 11人
B. 9人
C. 7人
D. 5人
[多项选择]关于发审委审核股票发行正确的是( )。
A. 发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次
B. 会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制
C. 中国证监会对发审委实行问责制度
D. 保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐
[单项选择]发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用( )。
A. 特别程序
B. 特殊程序
C. 一般程序
D. 普通程序
[单项选择]创业板股票发审委与主板股票发审委相比,人数较主板发市委适当增加,并加大( )的比例。
A. 发行人独立董事
B. 行业专家委员
C. 保荐代表人
D. 并购重组委委员
[单项选择]发审委审核上市公司非公开发行股票的申请,适用( )。
A. 特别程序
B. 一般程序
C. 普通程序
D. 二级程序
[多项选择]关于对发审委审核工作的监督,下列说法正确的是( )。
A. 中国证监会对发审委实行问责制度。发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的,中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明
B. 中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制
C. 发行人股票发行申请通过发审委会议后,有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的,或者以其他方式干扰发审委委员审核的,中国证监会可以暂停核准
D. 保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐
[单项选择]发审委特别程序要求每次参加发审委会议的委员为______名,表决投票时同意票数达到______票及以上为通过。( )
A. 5;3
B. 3;2
C. 7;5
D. 9;6
[多项选择]发审委委员审核股票发行申请文件时,有()情形之一的,应及时提出回避。
A. 发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B. 发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的
C. 发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的
D. 发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的

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