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[多项选择]健康有效的合规管理文化包括以下内容（）。
A. 树立正确的合规管理理念
B. 创建学习型组织
C. 加强管理层的驱动作用
D. 充分发挥管理层的主导作用
E. 完善激励约束机制
[多项选择]商业银行健康有效的合规管理文化应当包括( )。
A. 树立合法、合规经营理念
B. 加强管理层的驱动作用
C. 充分发挥人的主导作用
D. 以规模扩张为战略导向
E. 创建学习型组织
[多项选择]健康有效的合规管理文化应该包括的内容有（）。
A. 要树立正确的合规管理理念
B. 加强管理层的驱动作用
C. 充分发挥人的主导作用
D. 加强信息交流与沟通
E. 创建学习型组织
[多项选择]健康的合规管理文化的内容包括( )。
A. 树立正确的合规管理理念
B. 加强管理层的驱动作用
C. 充分发挥人的主导作用
D. 加强法律的宣传作用
E. 创建学习型组织
[多项选择]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括( )。
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B. 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
C. 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
E. 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
[单项选择]商业银行的合规管理部门应在( )的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
A. 合规负责人
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[单项选择]合规管理文化是商业银行在长期发展过程中形成的，是全体员工统一于风险管理方向上的某种思想、( )、道德规范和行为方式的集合。
A. 价值标准
B. 劳动标准
C. 社会标准
D. 行业标准
[多项选择]合规管理部门履行的职责包括( )。
A. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
B. 通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试
C. 持续关注法律、规则和准则的最新发展
D. 对新员工进行合规培训
E. 制订合规管理计划
[多项选择]合规风险的管理措施包括( )。
A. 建立重要的制度，将外部监管要求化为银行制度
B. 严格控制合作担保机构的进入
C. 健全流程
D. 加强对制度的执行和监测
E. 严格审查贷款申请
[多项选择]商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。
A. 合规政策
B. 合规监管办法
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度
[多项选择]证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。
A. 不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券
B. 为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款
C. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D. 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
[多项选择]自营业务合规风险包括( )。
A. 从事内幕交易
B. 操纵市场
C. 投资决策失误
D. 规模失控
[多项选择]《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。
A. 法律
B. 行政法规
C. 自律性组织的行业准则
D. 国际惯例
E. 职业操守
[多项选择]合规管理体系的基本要素有( )。
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织机构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度
[多项选择]下列选项中，证券公司可能面临的合规风险行为包括( )。
A. 编造并传播影响证券交易的虚假信息
B. 违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项
C. 假借客户的名义买卖证券
D. 为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖
