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发布时间:2023-12-22 18:21:31

[多项选择]期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 商务部

更多"期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。"的相关试题:

[多项选择]期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 商务部
[多项选择]《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有()
A. 为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行
B. 切实保障投资者能够获利
C. 切实保护投资者合法权益
D. 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
[多项选择]关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
A. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
C. 完善客户纠纷处理机制
D. 开展投资者风险教育
[多项选择]期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 协会内通报批评
D. 批评
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
A. 客户服务人员
B. 公司高级管理人员
C. 审核人员
D. 客户开发人员
[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,以明确相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投资客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
[单项选择]()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A. 中国金融期货交易所
B. 财政部
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会及其派出机构
[多项选择]()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[多项选择]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的立法目的是( )。
A. 维护股指期货市场平稳、规范和健康运行
B. 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
C. 切实保护投资者合法权益
D. 扩大金融市场规模
[多项选择]期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的()等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
[单项选择]关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是()。
A. 本规则由中国期货业协会负责解释
B. 本规则自2010年2月9日起生效。
C. 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定
D. 本规则由中国证监会负责解释

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