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[多项选择]风险为本的持续监管框架内容包括( )。
A. 了解机构和风险评估
B. 规划监管行动
C. 准备风险为本的现场检查
D. 实施风险为小的现场检查并确定评级
E. 监管措施、效果评价和持续的非现场监测
[多项选择]下列属于风险为本的持续监管框架的内容的有( )。
A. 了解机构
B. 实施风险为本的现场检查并确定评级
C. 监管措施、效果评价和持续的非现场监测
D. 准备风险为本的现场检查
E. 风险评估
[单项选择]下列风险监管框架的监管步骤中,最能体现持续有效监管的是( )。
A. 风险评估
B. 规划监管行动
C. 监管措施、效果评价和持续的非现场监测
D. 实施风险为本的现场检查并确定评级
[多项选择]风险监管框架的监管步骤包括( )。
A. 了解机构和风险评估
B. 规划监管行动
C. 准备风险为本的现场检查
D. 实施风险为本的现场检查并确定评级
E. 监管措施、效果评价和持续的非现场监测
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括()。
A. 净资本不得低于客户权益总额的6%
B. 净资本与净资产的比例不得高于40%
C. 负债与净资产的比例不得高于150%
D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
[多项选择]保险监管的内容包括( )
A. 偿付能力的监管
B. 保险资金运用监管
C. 危险防范监管和不正当竞争行为监管
D. 保险组织监管
E. 合同内容监管和信息监管
[多项选择]证券监管的内容包括( )。
A. 严格核准和监管市场主体,即市场准人监管
B. 加强信息披露监管,确保信息公开、透明
C. 禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易
D. 落实证券市场禁入制度
E. 严禁社会资金进入证券市场