更多"上市公司非公开发行股票的,发行保荐书应当披露发行人信息,主要包括( "的相关试题:
[多项选择]保荐人应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。发行保荐书的内容必须包括()。
A. 保荐人内部审核程序简介及内核意见
B. 明确的推荐意见及其理由
C. 发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明
D. 主承销商的公司情况简介
[多项选择]保荐人对决定推荐发行的股票,应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。
A. 保荐机构法定代表人
B. 保荐业务负责人
C. 内核负责人
D. 保荐代表人
E. 项目协办人
F. 发行人代表人
[多项选择]发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明( )。
A. 保荐机构资质证明
B. 保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等相关规定,出具发行保荐书和发行保荐工作报告
C. 文件真实性、准确性、完整性保证
D. 发行人风险情况
E. 相关法律法规有关条文
[多项选择]保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于( ),以备公众查阅。
A. 发行人住所
B. 拟上市证券交易所
C. 保荐人住所
D. 主承销商和其他承销机构的住所
E. 上市公司总部
[多项选择]保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件等应当作为招股说明书的被查文件,在中国证监会制定的网站上披露,并且应该放置准备于(),以备公众查阅。
A. 发行人住所
B. 主承销商机构的住所
C. 保荐人住所
D. 拟上市证券交易所
E. 其他承销机构的住所
[多项选择]( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。
A. 保荐业务负责人
B. 内核负责人
C. 项目协办人
D. 保荐机构法定代表人
E. 保荐代表人
[多项选择]保荐人保荐股票在深交所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交上市保荐书等文件,上市保荐书的内容应当包括( )。
A. 发行股票、可转换公司债券的公司概况
B. 发行人所在行业的风险情况
C. 保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
D. 对公司持续督导工作的安排
E. 保荐人对最近1次保荐业务的简要说明
[多项选择]保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有( )。
A. 本次证券发行基本情况
B. 保荐机构承诺事项
C. 对本次证券发行的推荐意见
D. 项目运作流程
[多项选择]发行保荐书至少包括以下内容( )。
A. 明确的推荐意见及其理由
B. 对发行人发展前景的评价
C. 有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
D. 参与本次发行的项目组成员及相关经验
[多项选择]发行保荐书必须经过( )等签字。
A. 发行人法定代表人
B. 项目协办人
C. 内核负责人
D. 保荐代表人