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发布时间:2024-03-29 20:14:31

[多项选择]下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有( )。
A. 国有企业以自有资金100万元用于买卖证券
B. 证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资
C. 证券公司将自营账户借给他人使用
D. 证券公司为客户融资买人可转换公司债券

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[多项选择]下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有( )。
A. 国有企业以自有资金100万元用于买卖证券
B. 证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资
C. 证券公司将自营账户借给他人使用
D. 证券公司为客户融资买人可转换公司债券
[多项选择]下列行为中,属于《证券法》禁止的行为包括()。
A. 为某公司股票发行出具资产评估报告的人员知悉及公司债务担保的重大变化而卖出其所持有的该公司股票
B. 某证券业协会的工作人员在证券交易活动中声称某公司股票的股价将上涨,误导客户
C. 集中竞价交易
D. 欺诈客户
[多项选择]下列行为中,属于我国证券法禁止的行为包括( )。
A. 为某公司股票发行出具资产评估报告的人员知悉该公司债务担保的重大变化而卖出其所持有的该公司股票
B. 某证券业协会的工作人员在证券交易活动中声称某公司股票的股价将上涨,误导客户
C. 集中竟价交易
D. 欺诈客户
[多项选择]证券公司在为客户进行的下列行为属于《证券法》所禁止的是( )。
A. 在客户王某不知情的情况下,为王某出卖了一部分证券,获利100万
B. 为了购买看涨的股票而使用客户李某账户上的资金
C. 为谋取佣金而向李某融资购买看涨的股票
D. 将客户W公司账户上的资金用作建设办公大楼
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?()
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 有偿使用客户的交易结算资金
C. 将自营账户借给他人使用
D. 接受客户的全权委托

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