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发布时间:2024-01-24 06:08:35

[多项选择]下列行为中,属于我国证券法禁止的行为包括( )。
A. 为某公司股票发行出具资产评估报告的人员知悉该公司债务担保的重大变化而卖出其所持有的该公司股票
B. 某证券业协会的工作人员在证券交易活动中声称某公司股票的股价将上涨,误导客户
C. 集中竟价交易
D. 欺诈客户

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[多项选择]下列行为中,属于我国证券法禁止的行为包括( )。
A. 为某公司股票发行出具资产评估报告的人员知悉该公司债务担保的重大变化而卖出其所持有的该公司股票
B. 某证券业协会的工作人员在证券交易活动中声称某公司股票的股价将上涨,误导客户
C. 集中竟价交易
D. 欺诈客户
[多项选择]下列行为中,属于《证券法》禁止的行为包括()。
A. 为某公司股票发行出具资产评估报告的人员知悉及公司债务担保的重大变化而卖出其所持有的该公司股票
B. 某证券业协会的工作人员在证券交易活动中声称某公司股票的股价将上涨,误导客户
C. 集中竞价交易
D. 欺诈客户
[多项选择]我国《证券法》禁止的证券交易行为有( )。
A. 委托交易
B. 内幕交易
C. 欺诈交易
D. 自助交易
E. 操纵交易
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]根据我国证券法的有关规定,下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A. 甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票
B. 因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司5%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票
C. 戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的1/3
D. 庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出
[多项选择]证券公司在为客户进行的下列行为属于《证券法》所禁止的是( )。
A. 在客户王某不知情的情况下,为王某出卖了一部分证券,获利100万
B. 为了购买看涨的股票而使用客户李某账户上的资金
C. 为谋取佣金而向李某融资购买看涨的股票
D. 将客户W公司账户上的资金用作建设办公大楼
[多项选择]下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括:()。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足,甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情,甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足,遂临时动用客户资金购买股票,两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户,在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失,但对是否赢利为做承诺
[多项选择]根据我国《证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为主要有( )。
A. 内幕交易行为
B. 操纵证券市场行为
C. 强制收购行为
D. 欺诈客户行为
E. 虚假陈述和信息误导行为
[多项选择]下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有( )。
A. 国有企业以自有资金100万元用于买卖证券
B. 证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资
C. 证券公司将自营账户借给他人使用
D. 证券公司为客户融资买人可转换公司债券

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