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[多项选择]持续督导期间，保荐人应督导发行人( )。
A. 有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B. 有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制
C. 有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D. 履行信息准确及时披露的义务
[多项选择]股票上市的发行人应当与保荐人签订保荐协议，明确双方在申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。下列关于持续督导期间的说法正确的是( )。
A. 发行人与保荐人任意约定持续督导期间
B. 首次公开发行股票并在主板上市的，保荐人持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整年度
C. 在创业板上市的为上市当年剩余时问及其后3个完整年度
D. 在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后5个完整年度
[多项选择]持续督导期间，保茬人应督导发行人（）。
A. 有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B. 有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D. 履行信息准确及时披露的义务
E. 审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
[多项选择]持续督导期间，保荐人应( )。
A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D. 督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
[多项选择]保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。
A. 对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
B. 发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
C. 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
D. 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
E. 审阅信息披露文件
[单项选择]对于首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间保荐机构应自发行人披露年度或中期报告后( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，该保荐人不得单独推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的调整盈利预测，发行人、保荐人(主承销商)、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[单项选择]根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须就发行人的( )出具专项意见。
A. 财务状况
B. 创新性
C. 成长性
D. 资金充足状况
[单项选择]保荐人对发行人成长性出具的专项意见应以( )形式提交。
A. 单独说明文件
B. 发行保荐书附件
C. 定期报告
D. 发行保荐书正文末章
[单项选择]证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]
首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。
下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
A. 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
B. 参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
C. 保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
D. 发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
[多项选择]关于首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式，发行人及其保荐人应向参与网下配售的询价对象配售股票，下列说法错误的有( )。
A. 公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%
B. 公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50%
C. 公开发行数量在4亿股以上(不含4亿股)的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%
D. 公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
