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[多选题]合规总监在案防方面的主要职责包括：（）
A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
B.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；
C.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；
D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
[多选题]金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制
D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
[多选题]根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）
A.组织合规培训
B.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
C.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
D.负责公司的法律诉讼
[多选题]担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。
A.具有任职资格
B.具有8年以上证券工作经验
C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D.从事证券工作5年以上
[单选题]江西省辖内城商行合规总监或分管合规的行领导（）向高管层提交合规风险评估报告
A.每年
B.每半年
C.每季
D.每月
[单选题]拟任农村商业银行、农村合作银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监，分行行长、副行长、行长助理，应具备本科以上学历，从事金融工作（）以上，或从事相关经济工作10年以上（其中从事金融工作3年以上）。
A.5年
B.6年
C.7年
D.8年
[单选题]：拟任农村商业银行、农村合作银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监，分行行长、副行长、行长助理，应具备本科以上学历，从事金融工作（）以上，或从事相关经济工作10年以上（其中从事金融工作3年以上）。
A.5年
B.6年
C.7年
D.8年
[单选题]拟任村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长，贷款公司总经理，应具备()以上学历。
A.大专
B.本科
C.高中
D.研究生
[判断题]银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
A.正确
B.错误
[判断题]合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。()
A.正确
B.错误
[判断题]城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
A.正确
B.错误
[多选题]合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )
A.A
B.B
[多选题]在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。
A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
C.建立有效的合规问责制度
D.建立诚信举报制度
E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念
[判断题]合规总监应纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要事前向银监会或其派出机构报告。
A.正确
B.错误
[判断题]：合规总监应纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要事前向银监会或其派出机构报告。
A.正确
B.错误
[多选题]合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公 司有关人员对有关事项作出说明。 ( )
A.A
B.B
