更多"[判断题]合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向"的相关试题:
[单选题]基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。
①发现违法违规行为及时报告
②公司章程确定的其他要求
③建立健全合规管理组织架构
④关注公司资产安全完整
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。
I．组织合规培训
Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
Ⅲ．组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
Ⅳ．负责公司的法律诉讼
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）
A.组织合规培训
B.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
C.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
D.负责公司的法律诉讼
[单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
[多选题]合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )
A.A
B.B
[单选题]：拟任农村商业银行、农村合作银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监，分行行长、副行长、行长助理，应具备本科以上学历，从事金融工作（）以上，或从事相关经济工作10年以上（其中从事金融工作3年以上）。
A.5年
B.6年
C.7年
D.8年
[单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
[多选题]担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。
A.具有任职资格
B.具有8年以上证券工作经验
C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D.从事证券工作5年以上
[多选题]：合规总监在案防方面的主要职责包括：（）
A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
B.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；
C.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；
D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
[单选题]（ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。
A.投资决策部
B.权益保护部
C.风险控制部
D.监察稽核部
[单选题]（ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。
A.投资决策部
B.权益保护部
C.风险控制部
D.监察稽核部
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
[多选题]根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合格总监的职责包括()
A.负责公司的法律诉讼
B.组织合规培训
C.处理涉及公司和工作^员违法违规行为的投诉和举报
D.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
