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[多项选择]银行业金融机构有下列( )情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万以上五十万以下的罚款。
A. 严重违反审慎经营规则的
B. 未按照规定进行信息披露的
C. 拒绝或者妨碍非现场监管或者现场检查的
D. 不按照规定提供报表报告等文件资料的
E. 未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
[多项选择]根据《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构有下列( )情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正。
A. 未经批准设立分支机构的
B. 未按照规定进行信息披露的
C. 未经批准变更、终止的
D. 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
E. 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的
[多项选择]银行业金融机构从事( )业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A. 期货经纪
B. 期货保证金存管
C. 期货结算
D. 为期货公司融资
[单项选择]未经批准擅自设立外资金融机构的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔，尚不够刑事处罚的，由中国人民银行没收其违法所得，并处违法所得( )
A. 1倍以上3倍以下的罚款
B. 1倍以上5倍以下的罚款
C. 1倍以上10倍以下的罚款
D. 5万元以上30万元以下的罚款
[单项选择]擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得在五十万元以上的，并处违法所得( )的罚款。
A. 一倍以上三倍以下
B. 一倍以上五倍以下
C. 五十万元以上一百万元以下
D. 五十万元以上二百万元以下
[单项选择]银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处( )罚款。
A. 10万元以上20万元以下罚款
B. 20万元以上50万元以下罚款
C. 10万元以上50万元以下罚款
D. 50万元以上150万元以下罚款
[单项选择]当出现( )情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 银行业金融机构未经批准设立分支机构
B. 银行业金融机构未经批准变更、终止
C. 银行业金融机构违反规定从事未经批准或者末备案的业务活动
D. 银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员
[多项选择]商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定对商业银行实施处罚( )。
A. 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B. 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
C. 未按规定进行风险揭示和信息披露的
D. 未按规定进行客户评估的
E. 按相关法律法规为客户服务
[单项选择]银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A. 全国人大常委会
B. 国务院证券监督管理机构
C. 国务院银行监督管理机构
D. 国务院期货监督管理机构
[多项选择]商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
A. 未按规定进行客户评估的
B. 未按规定进行风险揭示和信息披露的
C. 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D. 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
E. 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
[多项选择]按照《银行业监督管理法》的规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有以下( )情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 违反规定提高或降低存款利率、贷款利率的行为
B. 违反规定对银行业金融机构进行现场检查的行为
C. 违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为
D. 未履行审慎性监管谈话的职责
E. 违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为
[多项选择]商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B. 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C. 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D. 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E. 未按规定进行客户评估的
[多项选择]商业银行有下列（ ）情形之一的，由中国银监会监督管理机构责令改正，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以F的罚款；情节特别严重或者预期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 未经批准设立分支机构
B. 违反规定提高利率
C. 出租、出借经营许可证
D. 提供虚假的财务会计报告
E. 向关系人发放信用贷款
[多项选择]商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。
A. 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B. 挪用单独管理的客户资产的
C. 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D. 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E. 建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
