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发布时间:2024-05-14 03:43:08

[多项选择]中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注(  )等方面。
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C. 公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
D. 公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

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[多项选择]中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注( )等方面。
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C. 公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
D. 公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
[多项选择]基金管理公司治理结构中包括()
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 消费者
E. 管理层
[多项选择]完善基金管理公司治理结构,应避免( )。
A. 大股东利益优先
B. 管理人利益优先
C. 利益公平
D. 责任到位
[多项选择]基金管理公司治理方面的基本原则包括()。
A. 公司利益优先原则
B. 强化制衡机制原则
C. 公平对待原则
D. 业务与信息隔离原则
[多项选择]基金管理公司治理方式的基本原则是()。
A. 公司独立运作原则
B. 强化制衡机制原则
C. 股东诚信与合作原则
D. 公平对待原则
[多项选择]基金管理公司治理结构通常应当符合以下( )要求。
A. 股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,既相互协助又相互制衡
B. 股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权
C. 实行常任董事制度,并保证常任董事充分发挥作用
D. 建立健全督察长制度,完善内部监督和控制机制
[多项选择]监管部门对基金管理公司治理方面的监管内容主要包括( )。
A. 监督基金管理公司是否按照《公司法》和其他有关法律、法规的要求建立法人治理结构
B. 监督股东严格履行义务
C. 监督公司董事会履行法定职责
D. 监督独立董事有效行使职权
[多项选择]根据有关规定和行业特点,基金管理公司治理结构应当符合以下要求()。
A. 基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B. 公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,既相互协助、又相互制衡;各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权
C. 实行独立董事制度.并保证独立董事充分发挥作用
D. 建立完善的内部监督和控制机制
[多项选择]基金管理公司应当建立( )的治理结构。
A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理

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