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发布时间:2024-01-30 04:33:36

[多项选择]依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。
A. 中国期货业协会
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 期货交易所
D. 中国证监会

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[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有( )。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证券业协会
D. 期货交易所
[单项选择]取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的()和其他资产。
A. 保证金
B. 手续费
C. 佣金
D. 管理费
[单项选择]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
A. 会员分级结算制度
B. 会员统一结算制度
C. 保证金结算制度
D. 每日无负债结算制度
[单项选择]实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。
A. 期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国证监会的派出机构
[多项选择]有权依法对期货公司实行自律管理的机构有( )。
A. 中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会
[单项选择]()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 期货交易所
D. 国务院
[多项选择]依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,期货公司金融期货结算业务资格分为()。
A. 交易结算业务资格
B. 一般结算会员资格
C. 特别结算会员资格
D. 全面结算会员资格
[多项选择]依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,期货公司金融期货结算业务资格可以分为( )。
A. 交易结算业务资格
B. 一般结算会员资格
C. 特别结算会员资格
D. 全面结算业务资格
[多项选择]制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的是为了规范期货公司金融期货结算业务,()。
A. 防范风险
B. 维护期货市场秩序
C. 保护结算会员利益
D. 增加期货公司收益
[多项选择]依《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,期货公司金融期货结算业务资格可以分为()。
A. 一般结算会员资格
B. 交易结算业务资格
C. 特别结算会员资格
D. 全面结算业务资格
[多项选择]对于依法委托其他机构从事中间介绍业务、同时取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。
A. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
D. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
[单项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。
A. 中国人民银行
B. 中国证券业协会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还必须具备的条件有( )。
A. 董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B. 注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C. 申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元
D. 至少具备下列条件之一:申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还必须具备的条件有( )。
A. 董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B. 注册资本不低于人民币5000万元
C. 申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元
D. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司申请金融期货结算业务资格时,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
B. 《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
C. 申请日前6个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
D. 申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有()。
A. 取得金融期货经纪业务资格
B. 具有从事金融期货结算业务的详细计划
C. 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
D. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
[单项选择]期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准,取得金融期货结算业务资格。
A. 国务院
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 中国证券监督管理委员会

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