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发布时间:2023-11-28 16:43:18

[多项选择]终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告,说明原因。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 交易结算登记机构
D. 工商行政管理部门

更多"终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )"的相关试题:

[多项选择]终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 国务院
E. 财政部
[单项选择]终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起()个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A. 5
B. 7
C. 15
D. 30
[单项选择]首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多项选择]出现下列( )情形,可以在保荐协议到期前终止保荐协议。
A. 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B. 保荐机构给另一家公司做保荐人
C. 保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D. 就以前的保荐协议发生争议
[多项选择]保荐机构保荐规则持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向______报送保荐总结报告书。
A. 中国保监会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 中国银监会
[单项选择]企业重组上市,发行人应当自中国证监会核准发行之日起( )个月内发行股票,超过这个期限未发行的,核准文件失效。
A. 3
B. 6
C. 8
D. 12
[多项选择]发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 公开发行证券上市当年即亏损
B. 未完成或者未参加辅导工作
C. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的
D. 持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
[单项选择]保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
[多项选择]当发行人有下列()情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 公开发行证券上市当年即亏损
B. 未完成或者未参加辅导工作
C. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D. 持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述
[单项选择]保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
[多项选择]发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 公开发行证券上市当年即亏损
B. 未完成或者未参加辅导工作
C. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的
D. 持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
[单项选择]股票上市交易申请经证券监督管理机构核准后,证券交易所应当自接到股票发行人提交的文件之日起( )内安排该股票上市。
A. 3个月
B. 4个月
C. 6个月
D. 1年
[多项选择]发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 公开发行证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年累计50%,以上募集资金的用途与承诺不符
D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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