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发布时间:2023-10-01 19:51:29

[多项选择]发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。
A. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B. 保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C. 保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论
D. 保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
E. 保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

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[多项选择]发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。
A. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B. 保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C. 保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
D. 保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
[单项选择]可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[单项选择]公司债券每张面值()元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
[单项选择]公司债券发行时,( )日发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。
A. T-3
B. T-2
C. T-1
D. T+3
[单项选择]发行人申请可转换公司债券上市,可转换公司债券实际发行额须在()以上。
A. 5000万元 
B. 1亿元 
C. 2亿元 
D. 8000万元
[多项选择]发行人申请发行可转换公司债券, 应由股东大会作出决议的有——。
A. 发行规模、转股价格的确定及调整原则
B. 债券利率、转股期
C. 还本付息的期限和方式
D. 赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项
[单项选择]由于特殊原因,可转换公司债券发行人可申请豁免披露( )。
A. 募集说明书
B. 募集说明书的某些信息
C. 募集说明书摘要
D. 上市公告书
[单项选择]根据《上市公司发行可转换公司债券实施办法》规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到( )时,应在该事实发生之日起3日内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知发行人并予以公告;在上述规定的期限内,不得再行买卖该发行人的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 70%
[单项选择]发行核准制度规定由()审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。
A. 中国证券监督管理委员会 
B. 中国人民银行 
C. 国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会 
D. 证券交易所
[单项选择]发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的,中国证监会自作出公开批评之日起( )年内,不再受理该发行人公开发行证券的申请。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]申请发行可转换公司债券时,一定要报送发行人编制的盈利预测报告。( )
[多项选择]根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。
A. 可转债的存续期
B. 流通股价格
C. 持有人要求
D. 公司财务情况

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