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发布时间:2023-12-13 00:23:06

[多项选择]自营业务的风险主要有( )
A. 合规风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 政策风险

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[多项选择]自营业务的风险主要有( )
A. 合规风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 政策风险
[多项选择]证券公司自营业务的风险主要有( )。
A. 经营风险
B. 市场风险
C. 利率风险
D. 合规风险
[多项选择]证券公司自营业务风险的监控包括( )。
A. 自营业务的规模控制
B. 自营业务的比例控制
C. 自营业务的内部控制
D. 自营业务的外部控制
[单项选择]以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 经营风险
[多项选择]根据自营业务的特征,下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C. 由于管理不善而造成的损失
D. 由于内部控制不严格而造成的损失
E. 由于投资决策失误而造成的损失
[多项选择]以下关于自营业务风险的监控说法正确的是( )。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%
E. 对于违反规定比例的,在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
[单项选择]以下关于自营业务风险的监控说法错误的是( )。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
E. 对于违反规定比例的,在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
[多项选择]证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则包括( )。
A. 内部监察原则
B. 外部防范原则
C. 重点防范原则
D. 综合防范原则
[多项选择]自营业务合规风险包括( )。
A. 从事内幕交易
B. 操纵市场
C. 投资决策失误
D. 规模失控
[多项选择]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
A. 法律、行政法规
B. 监管部门规章及规范性文件
C. 行业规范
D. 自律规则
[多项选择]证券自营业务主要风险是( )。
A. 法律风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 管理风险

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