更多"下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。"的相关试题:
[多项选择]下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。
A. 履行职责应当保持充分的独立性
B. 对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C. 应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D. 履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
[多项选择]下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有（）。
A. 期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务
B. 期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C. 被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D. 期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
[多项选择]下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有（）。
A. 首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告
B. 首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告
C. 首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D. 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告
[多项选择]下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是（）。
A. 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理
B. 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
C. 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D. 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
[多项选择]下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。
A. 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B. 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C. 证券交易所对首席风险官进行自律管理
D. 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
[多项选择]下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法，正确的有（）。
A. 必须通过中国证监会认可的资质测试
B. 必须具有期货从业人员资格
C. 必须具有期货从业经验
D. 总经理、副总经理转为首席风险官不需要重新申请资格
[多项选择]关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有（）。
A. 期货公司应有正当理由
B. 期货公司可以无理由
C. 期货公司应向中国证监会派出机构报告
D. 期货公司应向中国证监会报告
[多项选择]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）行政处罚。
A. 免予
B. 减轻
C. 从轻
D. 转移
[多项选择]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A. 中国期货业协会
B. 期货公司总经理
C. 期货公司董事会
D. 期货公司住所地中国证监会派出机构
[单项选择]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A. 两次
B. 连续两次
C. 三次
D. 连续三次
[单项选择]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A. 两次
B. 三次
C. 连续两次
D. 连续三次
[多项选择]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有（）情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A. 三次不参加培训
B. 连续两次培训考试成绩不合格
C. 两次培训考试成绩不合格
D. 连续两次不参加培训
[多项选择]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
A. 期货公司客户保证金安全存管制度
B. 期货公司风险监管指标管理制度
C. 期货公司治理和内部控制制度
D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度
[多项选择]期货公司首席风险官负责（）。
A. 期货自营交易的风险管理
B. 对期货公司的风险管理状况进行监督检查
C. 期货公司日常经营管理
D. 对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
