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[单项选择]个人申请保荐代表人资格应当具备()年以上保荐相关业务经历
A. 3
B. 5
C. 6
D. 10
[多项选择]关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。
A. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 风险控制指标符合相关规定
D. 具有内部风险评估和控制系统
[多项选择]下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有______。
A. 注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
C. 保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持
D. 最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[多项选择]证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。
A. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 风险控制指标符合相关规定
D. 具有内部风险评估和控制系统
[多项选择]下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。
A. 未负有数额较大到期未清偿的债务
B. 3年以上会计业务经历
C. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
[多项选择]某证券公司准备申请保荐机构资格,其应当具备的条件包括( )。
A. 从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B. 注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[多项选择]个人申请保荐代表人资格时,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()等。
A. 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
B. 最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
C. 保荐机构出具的推荐函
D. 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字
[多项选择]个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合的条件有( )。
A. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
B. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C. 未负有数额较大到期未清偿的债务
D. 诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
[多项选择]个人如果取得保荐代表人资格后,应当持续符合的条件包括( )。
A. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
B. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C. 未负有数额较大到期未清偿的债务
D. 诚实守信,品行良好,无不良诚信记录