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[多项选择]基金销售监管的主要方式包括( )。
A. 通过督察长监督、检查基金销售活动
B. 对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
C. 宣传推介材料的报备监管
D. 中国证券业协会监督
[单项选择]基金销售监管的主要方式不包括( )。
A. 通过督察长监督、检查基金销售活动
B. 对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导
C. 销售机构的自律管理
D. 宣传推介材料的报备监管
[多项选择]基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有( )。
A. 市场声誉监管
B. 市场准入监管
C. 日常持续监管
D. 清算终止监管
[多项选择]基金销售客户服务的方式包括( )。
A. 互联网的应用
B. 自动传真、电子信箱与手机短信
C. 电话服务中心
D. 讲座、推介会和座谈会
[多项选择]基金销售业务的风险主要包括( )。
A. 合规风险
B. 操作风险
C. 技术风险
D. 不可抗力风险
[多项选择]我国基金销售渠道主要包括( )。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 基金管理公司直销中心
D. 交易所交易系统平台
[多项选择]销售基金时,基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括( )。
A. 基金招募说明书所明示的投资方向
B. 基金的历史规模和持仓比例
C. 基金的过往业绩
D. 基金净值的历史波动程度
[多项选择]我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括( )。
A. 销售业务资格监管
B. 销售员素质监管
C. 销售行为监管
D. 销售业绩监管
[多项选择]我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括( )。
A. 销售业务资格监管
B. 销售员素质监管
C. 销售行为监管
D. 销售业绩监管
[多项选择]基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括( )。
A. 对基金销售机构的资格审核
B. 对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D. 对基金销售各环节的监管