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发布时间:2023-12-18 20:32:55

[多项选择]( )应取得中国证券业执业证书。
A. 基金管理公司的全部基金销售人员
B. 证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
C. 商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员
D. 专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

更多"( )应取得中国证券业执业证书。"的相关试题:

[单项选择]取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A. 5 
B. 7 
C. 10 
D. 15
[单项选择]取得证券业从业资格的人员,如果属()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A. 未被机构聘用 
B. 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 
C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者 
D. 5年前曾受过轻微的刑事处罚
[判断题]取得职业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其证书。
[单项选择]被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。
A. 2 
B. 3 
C. 5 
D. 10
[多项选择]中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。
A. 中国证监会及其派出机构传送的文件
B. 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C. 证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D. 有关媒体,经证实后予以记录
[多项选择]中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。
A. 中国证监会及其派出机构传送的文件
B. 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C. 证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D. 投诉,经核实后予以记录
[判断题]取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月,若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请。
[单项选择]证券从业人员取得执业证书后,与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的,应在上述情况发生( )日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更其执业注册登记。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[多项选择]下列律师的哪些行为,应吊销律师执业证书( )
A. 律师金某向外商泄露了国家机密
B. 律师张某诱导当事人向法医行贿
C. 律师胡某伪造了一份证据提供给法庭
D. 律师曹某考虑到当事人的隐私,隐瞒了非重要事实
[单项选择]应注销注册、收回医师执业证书的是()。
A. 造成医疗责任事故,情节严重的
B. 隐匿、伪造或者擅自销毁医学文书,构成犯罪的
C. 造成医疗技术事故,情节严重的
D. 职业期间受刑事处罚的
E. 医师考核不合格的
[多项选择]律师______应予吊销律师执业证书。
A. 私自接受委托,私自向委托人收取费用
B. 泄露国家秘密的
C. 向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿或者指使、诱使当事人行贿的
D. 提供虚假证据,隐瞒重要事实或者威胁、利诱他人提供虚假证据,隐瞒重要事实的

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