更多"被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会"的相关试题:
[判断题]取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
[判断题]取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。( )
[判断题]保荐人的资格及其管理办法由中国证券业协会规定。( )
[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[多项选择]根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有( )。
A. 根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
[多项选择]根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有( )等。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[多项选择]2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括( )规定。
A. 证券分析师必须以真实姓名执业
B. 证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C. 对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
[多项选择]根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定，主办业务包括( )。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[多项选择]( )应取得中国证券业执业证书。
A. 基金管理公司的全部基金销售人员
B. 证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
C. 商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员
D. 专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
[多项选择]根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定，主办券商的主办业务包括( )。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[单项选择]询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满( )个月。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
