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[多项选择]证券公司的风险控制指标不符合规定，国务院证券监督管理机构责令其改正，证券公司逾期不改正的，国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施( )
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 限制转让财产
D. 责令更换总经理
[单项选择]我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证监会及其派出机构组成。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。
A. 提示
B. 限制向公司高级管理人员支付报酬
C. 限制分配红利
D. 责令更换相关部门负责人
[多项选择]期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取 ( )等措施。
A. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B. 限制或者暂停部分期货业务
C. 停止批准新增业务
D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
[单项选择]已作出的核准证券发行的决定后，国务院证券监督管理机构发现其不符合法定条件或者法定程序的，下列处理方式不适当的是( )
A. 对于尚未发行的，应当予以撤销，并停止发行
B. 对于已经发行尚未上市的，如果其在限期内达到法定要求，则可以不撤销发行核准决定
C. 对于已经发行尚未上市的，作出撤销核准决定后，可以要求发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还匪券持有人
D. 要求保荐人与发行人承担连带责任，除非保荐人能够证明自己没有过错
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合规定，整改后，经国务院证券监督管理机构验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的监管措施。
A. 7日
B. 5日
C. 9日
D. 3日
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列各项中，关于证券公司的行为，不符合法律规定的有( )
A. 证券公司的从业人员可以买卖股票，但必须以自己的名义进行，不得假借他人名义
B. 证券公司破产或清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
C. 证券公司可以向客户融资融券
D. 客户的证券买卖委托，就其成交纪录应当按照规定的期限，保存于证券公司，保存期限不得少于20年
[多项选择]某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定？（）
A. 允许全权代理客户从事证券交易
B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D. 与客户交易资料的保管期限为10年
[多项选择]（2008年·四川）
某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定？
A. 允许全权代理客户从事证券交易
B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D. 与客户交易资料的保管期限为10年
[多项选择]银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以根据情形采取下列哪些措施( )
A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B. 撤销其分支机构
C. 直接调整和任命其董事、高级管理人员
D. 限制分配红利和其他收入
[单项选择]国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
