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发布时间:2024-01-24 20:52:41

[多项选择]期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的,国务院期货监督管理机构可以对其采取 ( )等措施。
A. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B. 限制或者暂停部分期货业务
C. 停止批准新增业务
D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利

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[多项选择]期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的,国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。
A. 提示
B. 限制向公司高级管理人员支付报酬
C. 限制分配红利
D. 责令更换相关部门负责人
[多项选择]期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的,国务院期货监督管理机构可以对其采取()等措施。
A. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B. 限制或者暂停部分期货业务
C. 停止批准新增业务
D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。
A. 撤销任职资格
B. 记入信用记录
C. 提示
D. 谈话
[单项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A. 1日
B. 3日
C. 5日
D. 7日
[多项选择]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的()提出要求。
A. 经营条件
B. 风险管理
C. 内部控制
D. 保证金存管
[多项选择]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的下列哪些方式提出要求( )
A. 关联交易
B. 内部控制
C. 风险管理
D. 经营条件
[多项选择]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的()等方面提出要求。
A. 经营条件
B. 风险管理
C. 保证金存管
D. 内部控制、关联交易
[多项选择]证券公司的净资产不符合法律规定,国务院证券监督管理机构责令限期改正,证券公司逾期未改正的,国务院证券监督管理机构可以采取以下哪些措施( )
A. 责令暂停部分业务,停止批准新业务
B. 限制转让财产
C. 责令更换董事
D. 责令控制股东转让股权
[单项选择]工程造价咨询企业新设立的分支机构不备案的,由相关专业部门给予警告,责令限期改正,逾期未改正的,可处以( )的罚款。
A. 5000元以上2万元以下
B. 5000元以上3万元以下
C. 1万元以上2万元以下
D. 1万元以上3万元以下
[多项选择]对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到该要求,严重影响了正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。
A. 撤销期货公司部分期货业务许可
B. 撤销期货公司全部期货业务许可
C. 关闭期货公司分支机构
D. 通知出境管理机关阻止相关负责人出境
[单项选择]保险经纪机构及其分支机构变更事项不需要中国保监会批准的,保险经纪机构及其分支机构应当自工商变更登记之日起( )内向中国保监会领取新许可证。
A. 6个月
B. 4个月
C. 2个月
D. 1个月
[单项选择]期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。
A. 20日
B. 30日
C. 2个月
D. 3个月

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