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发布时间:2023-12-21 19:56:49

[多项选择]H股发行的核准程序包括( )。
A. 取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐,向中国证监会提出申请
B. 由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C. 聘请中介机构,报送有关材料
D. 中国证监会审批

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[多项选择]H股发行的核准程序包括( )。
A. 取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐,向中国证监会提出申请
B. 由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C. 聘请中介机构,报送有关材料
D. 实施企业重组
[多项选择]对H股发行进行核准要涉及的部门有( )。
A. 地方政府
B. 商务部
C. 中国证监会
D. 国家发改委
[多项选择]在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括( )。
A. 申报
B. 受理
C. 预披露
D. 发审委审核
E. 安排股票上市交易
[多项选择]H股发行的工作步骤包括()。
A. 实施企业重组 
B. 尽职调查 
C. 草拟发行所需的有关文本 
D. 向地方政府及中央政府申请发行H股及审批
[多项选择]下列各项属于可转换公司债券发行核准程序的有( )。
A. 受理申请文件
B. 初审
C. 发审委审核
D. 出具法律意见书
[多项选择]关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的有()。
A. 中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
B. 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
C. 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,但不需向中国证监会报告
[多项选择]关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的是( )。
A. 中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
B. 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
C. 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
E. 自中国证监会核准发行之日起,超过6个月未发行债券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
[单项选择]在严格防范风险的前提下,简化企业债券发行核准程序,加强企业债券存续期监管工作,扩大企业债券发行规模,增加企业债券( )。
A. 数量
B. 品种
C. 发行时间
D. 发行范围
[单项选择]为进一步推动企业债券市场发展,扩大发行规模,经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行改革,改革后的环节包括( )。
A. 先核定规模、后核准发行
B. 只核定规模
C. 直接核准发行
D. B或C
[多项选择]证监会进行基金设立审批的主要核准程序包括( )。
A. 对申报材料进行齐备性审查
B. 对基金设立申报材料进行合规性审查
C. 基金发行审核专家评议会对基金设立申报材料进行评议
D. 由中国证监会作出批准或者不予批准的决定
[多项选择]根据《证券法》和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号),公开发行企业债券必须符合的条件有( )。
A. 股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元
B. 累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%
C. 最近3年没有重大违法违规行为
D. 发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
E. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[单项选择]企业投资项目的核准程序包括:①编制项目申请报告;②核准期限;③受理;④委托评估;⑤核准决定;⑥征求公众意见和专家评议;⑦申报;⑧行业主管部门审核;⑨对核准决定异议的处理。其先后顺序是( )。
A. ②①③④⑤⑥⑦⑨⑧
B. ①⑦③④⑧⑥②⑤⑨
C. ①③④⑤②⑥⑧⑨⑦
D. ③①④②⑤⑥⑨⑦⑧
[多项选择]《企业投资项目核准暂行办法》规定的核准程序主要包括( )。
A. 编制项目申请报告
B. 申报
C. 媒体宣传
D. 受理
E. 征求公众意见和专家评议

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