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[多项选择]中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。
A. 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B. 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C. 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
[多项选择]中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括( )。
A. 公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全
B. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
C. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
D. 投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
[多项选择]基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取( )等行政监管措施。
A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 暂停履行职务
D. 认定为不适宜担任相关职务者
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取( )。
A. 暂停履行职务
B. 出具警示函
C. 记入诚信档案
D. 建议公司或机构免除有关高管人员的职务
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告( )
A. 基金销售机构违规使用基金销售专户
B. 基金销售机构挪用投资人资金或基金资产
C. 基金代销机构同时销售多只基金
D. 基金销售中出现的其他重大违法违规行为
[多项选择]目前，( )等中国证监会规定的机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A. 政策性银行
B. 商业银行
C. 证券投资咨询机构
D. 证券公司
[多项选择]基金销售机构内部控制应遵守( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制的内容包括( )。
A. 内部环境控制
B. 销售决策流程控制
C. 销售业务流程控制
D. 会计系统内部控制
[多项选择]基金销售机构内部控制应履行( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制的目标是( )。
A. 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
B. 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D. 利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
