更多"基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建"的相关试题:
[多项选择]基金销售机构内部控制应履行( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制应遵守( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制应履行( )的原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过( )而形成的系统。
A. 建立组织机制
B. 运用管理方法
C. 实施操作程序与监控措施
D. 设置安全监督管理机制
[单项选择]( )原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制的目标是( )。
A. 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
B. 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D. 利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
[多项选择]基金销售机构内部控制的内容包括（）。
A. 内部环境控制
B. 销售决策流程控制
C. 销售业务流程控制
D. 会计系统内部控制
[判断题]基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。（）
[单项选择]以下不属于基金销售机构内部控制的目标的是( )。
A. 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B. 了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
C. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金安全
D. 查错防弊，消除隐患，保证业务稳健运行
[多项选择]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括( )。
A. 有效识别投资者身份
B. 向投资者提供《投资人权益须知》
C. 向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D. 了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
[单项选择]( )原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
