更多"基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范"的相关试题:
[单项选择]基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制应履行( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制的目标是( )。
A. 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
B. 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D. 利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
[多项选择]基金销售机构内部控制应遵守( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制的内容包括()。
A. 内部环境控制
B. 销售决策流程控制
C. 销售业务流程控制
D. 会计系统内部控制
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构内部控制应履行( )的原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[单项选择]以下不属于基金销售机构内部控制的目标的是( )。
A. 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B. 了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
C. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金安全
D. 查错防弊,消除隐患,保证业务稳健运行
[多项选择]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括( )。
A. 有效识别投资者身份
B. 向投资者提供《投资人权益须知》
C. 向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D. 了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
[多项选择]中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
A. 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B. 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C. 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范