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[多项选择]中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。
A. 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B. 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C. 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D. 销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
[多项选择]中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括( )。
A. 公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全
B. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
C. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
D. 投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
[多项选择]基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取( )等行政监管措施。
A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 暂停履行职务
D. 认定为不适宜担任相关职务者
[判断题]目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（）
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取( )。
A. 暂停履行职务
B. 出具警示函
C. 记入诚信档案
D. 建议公司或机构免除有关高管人员的职务
[单项选择]基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告( )
A. 基金销售机构违规使用基金销售专户
B. 基金销售机构挪用投资人资金或基金资产
C. 基金代销机构同时销售多只基金
D. 基金销售中出现的其他重大违法违规行为
[多项选择]目前，( )等中国证监会规定的机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A. 政策性银行
B. 商业银行
C. 证券投资咨询机构
D. 证券公司
[判断题]我国当前，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前商业银行尚不允许其销售证券投资基金（）
[判断题]在未取得中国证监会批准的情况下，任何机构不得从事基金的代理销售。 ( )
[多项选择]基金销售机构内部控制应遵守( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
