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[多项选择]证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。
A. 按规定收取服务费用
B. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
A. 一家
B. 至少一家
C. 一家以上
D. 两家以上
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务的账户管理、信息报送、监管措施等作的规定包括（）。
A. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
B. 证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产
C. 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
D. 强化了中国证监会的监管责任和监管措施
[多项选择]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
[单项选择]2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》（简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]（）年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》（简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（简称《处置条例》）。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。
A. 适当性原则
B. 勤勉尽责原则
C. 了解客户原则
D. 保守秘密原则
[多项选择]《证券公司监督管理条例》的主要内容包括（）。
A. 防范证券公司账外经营的规定
B. 证券公司市场准入条件
C. 完善公司治理结构的规定
D. 证券公司高管人员的监管制度
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
[单项选择]如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，（）。
A. 没收违法所得
B. 处以违法所得2倍罚款
C. 处以违法所得3倍罚款
D. 处以违法所得5倍罚款
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。
A. 了解客户原则
B. 公平竞争原则
C. 适当性原则
D. 诚实守信原则
[判断题]我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（）
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括( )等。
A. 证券公司治理结构健全，内部控制有效
B. 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C. 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D. 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。
A. 财务状况良好
B. 合规状况良好
C. 有完善的融资、融券业务管理制度
D. 有完善的融资、融券业务实施方案
