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发布时间:2023-12-05 23:29:50

[多项选择]对于基金销售机构本身的情况,基金销售机构需要关注的方面有( )等。
A. 营销团队
B. 经营策略
C. 资本实力
D. 公司股权结构

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[多项选择]分析营销环境时,对基金销售机构本身的情况应关注( )。
A. 营销团队
B. 经营策略
C. 资本实力
D. 公司股权结构
[多项选择]在营销环境的诸多因素中,基金销售机构最需要关注因素有( )。
A. 销售机构本身的情况
B. 上市公司的经营情况
C. 影响投资者决策的因素
D. 监管机构对基金营销的监管
[多项选择]在营销环境的诸多因素中,基金销售机构最需要关注的有( )。
A. 证券市场的波动情况
B. 监管机构对基金营销的监管
C. 影响投资者决策的因素
D. 公司本身的情况
[多项选择]《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定,下列说法不正确的有( )。
A. 基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可
B. 基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的,应当同时提供基金业绩比较基准的表现
C. 为了宣传推介材料的整体美观,有关风险提示和警示性文字应淡化处理
D. 基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
[多项选择]下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有( )。
A. 新闻媒介
B. 股东
C. 业内机构
D. 客户
[单项选择]申请合格境内机构投资者资格,对于基金管理公司的要求是净资产不少于( )亿元人民币,经营基金管理业务达( )年以上,在最近一个季度末资产管理规模不少于( )亿元人民币或等值外汇资产。
A. 1,1,100
B. 2,2,100
C. 1,1,200
D. 2,2,200
[判断题]对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,经向中国结算公司申请,可开立多个证券账户.
[多项选择]保险合同的终止,除保险机构本身终止外,主要有以下几种情况( )。
A. 保险期限届满
B. 保险人履行了赔偿或给付义务
C. 保险标的的灭失
D. 当事人解除保险合同
E. 保险事故存在争议
[多项选择]中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
A. 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B. 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C. 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D. 销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
[多项选择]基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括( )。
A. 投资人频繁开立、撤销账户的行为
B. 基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
C. 超过约定时间进行资金划付的行为
D. 反洗钱相关法律法规规定的异常交易
[单项选择]基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的( )提取一定比例的客户维护费。
A. 保有量
B. 销售额
C. 持有人数量
D. 未分配利润

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