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[多项选择]国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中应履行( )职责。
A. 遵循保护社会公共利益和防止不正当竞争的原则
B. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
C. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理
D. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理
E. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
[多项选择]国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括( )。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章规则
B. 依法对证券的发行上市进行监督管理
C. 依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理
D. 依法监督检查证券发行的信息公开情况
E. 依法保护中小投资者利益,维护证券市场稳定
[单项选择]我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证监会及其派出机构组成。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]《证券法》规定,国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行( )监督管理。
A. 集中统一
B. 分散
C. 单一
D. 综合
[单项选择]国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成了五位一体的监管体系,即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。()
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]( )作为证券监督管理机构,依法对全国证券市场实行集中统一监督管理,并在此前提下依法设立证券业协会,实行自律性管理。
A. 国务院
B. 中国银行监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 国家发展和改革委员会
[多项选择]证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 限制转让财产
D. 责令更换总经理