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[多项选择]下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。
A. 证券公司均能从事证券自营业务
B. 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C. 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
[多项选择]关于证券自营业务，下列说法正确的是( )。
A. 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不和低于5000万元人民币
C. 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
[多项选择]下列关于自营业务的说法，正确的有( )。
A. 证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B. 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C. 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D. 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
[多项选择]下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。
A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
[多项选择]以下关于自营业务风险的监控说法正确的是( )。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%
E. 对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
[多项选择]下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。
A. 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立
C. 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实
D. 自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
[单项选择]下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A. 买卖对象为上市证券
B. 主要收入为佣金收入
C. 证券公司都有自营资格
D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
[多项选择]下列关于证券自营业务说法正确的是( )。
A. 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为
B. 证券公司在证券承销过程中不能有证券自营买入行为
C. 证券公司在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入
D. 证券公司在股票承销中采用包销方式发行，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
[多项选择]下列关于证券公司自营业务说法正确的是( )。
A. 自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行
B. 自营业务由非自营业务部门负责自营账户的管理
C. 严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营
D. 自营业务需要建立健全自营账户的审核和稽核制度
