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发布时间:2024-05-15 00:54:32

[多项选择]中国证监会对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。
A. 公司治理
B. 投资决策与研究分析体系的建立与执行
C. 公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
D. 公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

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[多项选择]中国证监会对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。
A. 公司治理
B. 投资决策与研究分析体系的建立与执行
C. 公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
D. 公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
[多项选择]基金托管人应当对基金管理人编制的( )等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A. 基金资产净值、份额净值
B. 申购和赎回价格
C. 基金定期报告
D. 定期更新的招募说明书
[多项选择]中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括( )。
A. 征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B. 采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C. 采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D. 自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
[单项选择]下列关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法.正确的是( )。
A. 基金管理公司董事长离任的,公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查
B. 基金管理公司总经理离任的,公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查
C. 基金管理公司督察长离任的,公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
D. 基金管理公司基金经理离任的,公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查
[判断题]基金管理公司管理的是投资者的资产,一般进行负债经营,因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。()
[单项选择]根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计( )
A. 基金托管行托管部门高级管理人员
B. 基金管理公司督察长离任
C. 基金经理离任
D. 基金管理公司董事长和总经理离任
[判断题]出让基金管理公司股权未满5年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。( )
[单项选择]小张打算购买基金进行投资。在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为( )。
A. 12.22%
B. 7.97%
C. 4.26%
D. 3.87%
[判断题]营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种内部外部因素的统称。( )
[判断题]基金管理公司负责基金的资金管理与运作,因此,基金投资发生的亏损应由基金管理公司独自承担。( )
[多项选择]中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A. 进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B. 要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C. 询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
D. 查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

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