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[单项选择]证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下罚款
A. 1，10
B. 2，20
C. 3，30
D. 5，50
[单项选择]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。
A. 1，10
B. 2，20
C. 3，30
D. 5，50
[多项选择]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
[多项选择]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D. 未按照规定建立并有效执行信息查询制度
[单项选择]在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
[单项选择]取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )原则。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 会员优先
D. 客户优先
[单项选择]在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影Ⅱ向经纪业务，这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
[判断题]证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。（）
[判断题]证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务.
[判断题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）
[单项选择]证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[多项选择]根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C. 由于管理不善而造成的损失
D. 由于内部控制不严格而造成的损失
E. 由于投资决策失误而造成的损失
