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发布时间:2024-01-13 20:50:19

[单项选择]期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。
A. 利润最大化
B. 买卖自负
C. 将适当的产品销售给适当的投资者
D. 外控合规

更多"期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。"的相关试题:

[多项选择]期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 商务部
[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,以明确相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究
[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______,严格执行______。()
A. 期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
B. 期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
C. 投资者行为准则;期货从业人员行为制度
D. 投资者行为准则;投资者适当性制度
[多项选择]会员单位应建立以()为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
A. 审慎
B. 完整交易
C. 了解客户
D. 分类管理
[多项选择]对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒()
A. 批评
B. 协会内通报批评
C. 通过媒体公开谴责
D. 取消会员资格并公告
[多项选择]对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正,协会将视其情节轻重给予()纪律惩戒。
A. 批评
B. 协会内通报批评
C. 通过媒体公开谴责
D. 取消会员资格并公告
[单项选择]对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒,其中不包括()。
A. 给予行政处罚
B. 协会内通报批评
C. 通过媒体公开谴责
D. 取消会员资格并公告
[多项选择]公司利润分配应遵循的原则是()
A. 依法分配原则 
B. 长远利益与短期利益结合原则 
C. 兼顾相关者利益原则 
D. 投资与收益对称原则
[单项选择]癫痫用药应遵循的原则是
A. 按类型用药,联合用药,早期用药、小量起始
B. 个体化治疗、尽量单药、早期用药、突然停药
C. 按类型川药、联合用药、早期用药、长期治疗
D. 个体化治疗、联合用药、早期用药、长期治疗
E. 按类型用药、尽量单药、个体化治疗、长期治疗
[多项选择]工程支付应遵循的原则是
A. 支付必须以工程计量为基础
B. 支付必须以技术规范和报价单为依据
C. 支付必须及时
D. 支付必须以日常记录和合同条款为依据
E. 支付必须遵循严格的程序
[单项选择]期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,则高级管理人员应遵循()原则。
A. 谨慎
B. 稳健
C. 回避
D. 诚实
[多项选择]拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。
A. 突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力
B. 按照《上市公司治理准则》要求独立经营,运作规范
C. 有效避免同业竞争,减少和规范关联交易
D. 先发行上市,后改制运行

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